风险 & 合规智能平台

SS&C的风险 & 合规情报平台(RCI)提供所有交易的准确和详细的监视和分析, 订单, 账户活动和持有量. 随着RCI组织对他们的监督活动和遵从性策略的功能越来越有信心, 负责任的, 并通过协助合规主管和合规团队进行授权的日常监督活动来始终如一地执行. RCI的自动化监视功能由大量预配置和可定制的遵从性测试库提供,支持全球法规, 为单个遵从性环境提供必要的元素, 消除了集成来自多个应用程序的数据的需要.

RCI的合规模块让公司可以选择他们需要的监管功能:

员工贸易 & 活动监视: 提供系统的贸易和职位数据分析,以发现员工的贸易冲突,包括OBA, 礼物 & 娱乐和政治捐款,捐款跟踪和认证.

反洗钱 & 欺诈检测: 支持遵守美国和全球反洗钱和欺诈检测法规 经纪自营商RIA监管:支持美国金融业监管局和美国证券交易委员会经纪自营商, 顾问及投资者账户, 事务, 贸易和订单监督要求

高级 & 脆弱的投资者: 查明对老年人或易受伤害的投资者进行财务剥削的事例

投资的适用性: 识别具有风险和投资目标的账户, 投资集中, 多样化, 时间范围和年龄适宜性问题

市场操纵监控: 支持Reg NMS遵从性的各个方面,以帮助识别欺骗等市场操纵实例, 分层, 抢先而非有益的所有权变更. 该模块扩展了SS的监视功能&C的EZE市场交易商OMS.